Justicia negociada y personas jurídicas
La modernización de los sistemas penales en clave norteamericana
- ISBN: 9788411300841
- Editorial: Editorial Tirant lo Blanch
- Fecha de la edición: 2022
- Lugar de la edición: Valencia. España
- Colección: Corrupción, crimen organizado y delincuencia económica
- Encuadernación: Rústica
- Medidas: 24 cm
- Nº Pág.: 240
- Idiomas: Español
Justicia negociada, acuerdos, plea bargaining, confesión y colaboración. Todas estas herramientas se vienen considerando soluciones "mágicas" para poder solucionar muchos de los retos que el proceso penal actual tiene en la fijación de responsabilidades y en la determinación de consecuencias jurídicas personales y patrimoniales. A todo ello se añade la responsabilidad de las personas jurídicas por hechos criminales complejos, graves y transfronterizos como son el fraude, la corrupción, la criminalidad organizada y la delincuencia socioeconómica. Sin embargo, no estamos ante herramientas jurídicas de acogimiento pacífico y unánime porque mientras que para parte de la doctrina estamos ante mecanismos necesarios o, inclusive, ante la única solución posible a ser planteada e implementada en casos como los citados, otra enfatiza el hecho de que el estudio de sus elementos esenciales da cabida a amplios resquemores acerca de posibles vulneraciones de tradiciones jurídicas y garantías procesales constitucionales a partir del momento en el que el Estado pondera positivamente la conveniencia y necesidad de imponer sanciones más efectivas.
En esta investigación se buscan aportar luces sobre el tema desde el punto de vista de la utilidad y necesidad de hacer uso de herramientas de justicia negociada en la responsabilización de las personas jurídicas, todo ello tomando en consideración su origen, su presencia en el Derecho Internacional y sus principales manifestaciones. Todo ello sin olvidarse de que dichas instituciones, en su desarrollo moderno, surgieron como una reacción a la necesidad de incrementar la velocidad del sistema judicial en la concreción de las responsabilidades derivadas de delitos con lesividad ampliada, un juego en el cual lo que en realidad se hace es contraponer los beneficios ?individuales, grupales e institucionales? con los costes de subyugar garantías, derechos y libertades.
ABREVIATURAS 9
PRÓLOGO 11
PARTE I
JUSTICIA NEGOCIADA, COLABORACIÓN Y PERSONAS JURÍDICAS 19
1. INTRODUCCIÓN 19
1.1. Colaboración, justicia negociada y sistema penal 26
1.2. La colaboración y la asunción de culpa (guilty plea) 34
1.3. ¿Justicia colaborativa o justicia consensuada? Experiencias de Derecho comparado 37
2. RAZONES POR LAS QUE HAY QUE COLABORAR 40
2.1. Ventajas para el interés público 43
2.2. Ventajas para los presuntos acusados 49
2.3. Ventajas para las víctimas 51
3. JUSTICIA NEGOCIADA Y COLABORACIÓN 53
3.1. Justicia negociada y discrecionalidad: el modelo de Estados Unidos 57
3.2. Justicia negociada y discrecionalidad: Brasil como ejemplo relevante para la comunidad jurídica internacional 61
4. EL PARADIGMA DEL DERECHO SANCIONADOR 64
5. EXPANSIÓN INTERNACIONAL DE LA JUSTICIA PENAL COLABORATIVA 72
5.1. Naciones Unidas: la colaboración de las personas jurídicas en sus principales convenciones 77
5.1.1. Naciones Unidas y la reglamentación de la colaboración 81
5.2. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico: la colaboración en la Convención Anticorrupción 84
5.2.1. El Grupo de Trabajo sobre el Cohecho y la colaboración 87
5.3. Organización de los Estados Americanos: la colaboración en la Convención Anticorrupción 93
5.3.1. MESISIC: ¿apertura a espacios de colaboración? 95
5.4. El Consejo de Europa 97
5.4.1. El Grupo de Estados contra la Corrupción (GRECO) 99
5.5. La Unión Europea: la colaboración en el actuar de la Fiscalía Europea 102
5.6. Colaboración de personas jurídicas: su expansión en diversos ordenamientos jurídicos del common law 105
5.6.1. Reino Unido: cambio en el programa de justicia negociada 107
5.6.2. Australia: implementación de la penal justicia negociada 113
5.6.3. Canadá: nuevo programa de acuerdos 117
5.7. Otros sistemas penales y el Deferred Prosecution Agreement 123
6. CONSIDERACIONES REFLEXIVAS 126
PARTE II
LA COLABORACIÓN EN ESTADOS UNIDOS 129
1. INTRODUCCIÓN 129
2. HISTORIA DE LA COLABORACIÓN Y DE LA CONFESIÓN 131
2.1. Doctrina inicial de la Corte Suprema 134
2.2. Cambio de pronunciamiento de la Corte Suprema 142
2.3. Colaboración de personas jurídicas 146
3. CRÍTICAS AL MODELO COLABORATIVO ESTADOUNIDENSE 151
3.1. Asimetrías en la negociación y naturaleza contractual de los acuerdos 155
3.2. La confesión de inocentes 160
3.2.1. Estudios psicológicos 167
3.2.2. Los resquemores de la Corte Suprema 172
3.3. El peaje a pagar por no firmar el acuerdo 176
4. OTRAS CRÍTICAS AL MODELO DE COLABORACIÓN DE ESTADOS UNIDOS CUANDO INTERVIENEN PERSONAS JURÍDICAS 181
4.1. El caso Arthur Andersen 183
4.2. La persona jurídica como chivo expiatorio 189
4.3. La falta de supervisión de los acuerdos 194
4.4. Ausencia de control y violación de derechos 198
4.5. Imposición de condiciones excesivas 203
4.6. Discrecionalidad y sanción de empresas extranjeras 207
5. CONSIDERACIONES REFLEXIVAS 214
BIBLIOGRAFÍA 219
