ÍNDICE
Índice
CORRUPCIÓN Y DERECHO PENAL: UNA RESPUESTA URGENTE
Diana SALAZAR MÉNDEZ
SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO Y CORRUPCIÓN: ¿QUO VADIS DOMINE?
Omar Gabriel ORSI
I. EL SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO TREINTA AÑOS VISTA
1. Breve genealogía del proceso de cambio
2. Caracterización del modelo
3. El modelo en datos
4. Una proyección preocupante
II. EL SISTEMA PENAL COMO PRIMA RATIO CONTRA LA CORRUPCIÓN
1. Corrupción: alcances y usos del término
2. Variaciones en la agenda anticorrupción
3. La corrupción política en el centro del debate público
4. Riesgos de la agenda
4.1. Sistema penal
4.2. Sistema de rendición de cuentas
4.3. Sistema de pesos y contrapesos
4.4. Sistema político
III. CONSIDERACIONES FINALES
1. Algo de paciencia, más prudencia y mucho de trabajo constante
2. ¿Quo imus?
IV. BIBLIOGRAFÍA
LOS PRIVILEGIOS DEL DELINCUENTE DE CUELLO BLANCO EN EL PROCESO PENAL
Ana María Neira Pena
I. INTRODUCCIÓN
II. ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO?
III. DIFICULTADES PARA INVESTIGAR Y PROBAR LOS DELITOS DE CUELLO BLANCO
IV. EL DERECHO PREMIAL COMO SOLUCIÓN A LAS DIFICULTADES DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL FORMALIZADO
1. Manifestaciones del Derecho Premial y del principio de oportunidad
2. Ventajas
3. Riesgos
V. OTROS PRIVILEGIOS DE CIERTOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO
1. Los privilegios procesales de la clase política
2. Lenidad en el tratamiento penal de los delincuentes de cuello blanco
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA
LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: CRÓNICA DE UNA DESCONFIANZA ANUNCIADA
Adán CARRIZO GONZÁLEZ-CASTELL
I. INTRODUCCIÓN
II. EL MINISTERIO FISCAL (BAJO SOSPECHA) EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
III. RECONOCIMIENTO MUTUO Y ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN ESPAÑA
1. El (cuestionado) papel del Ministerio Fiscal en la emisión, reconocimiento y ejecución de la orden europea de investigación
2. La desconfianza (probada) de la UE ante la actuación de un Ministerio Fiscal no independiente como autoridad judicial de emisión de una orden de detención europea
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA
MINISTERIO FISCAL, INVESTIGACIÓN PENAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN ECONÓMICA Y DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA PENAL
Ana María RODRÍGUEZ TIRADO
I. INTRODUCCIÓN
II. ORGANIZACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN Y SOCIOECONÓMICOS
1. Sobre el concepto de corrupción
2. Determinación de la Fiscalía competente para intervenir en procesos por delitos de corrupción y socioeconómicos
2.1. Alcance de la investigación penal del art. 5 del Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal y su relación con el art. 773.2 LECR
2.2. Fiscalía competente en delitos de corrupción y socioeconómicos
III. PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA E INVESTIGACIÓN PENAL: COMPETENCIA PENAL Y DETERMINACIÓN DE PROCEDIMIENTO ADECUADO 143
IV. BIBLIOGRAFÍA
FISCALÍA EUROPEA Y REPRESIÓN DEL FRAUDE CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA
María Isabel GONZÁLEZ CANO
I. LA FISCALÍA EUROPEA. EL DIFÍCIL CAMINO HACIA LA COOPERACIÓN REFORZADA Y EL AMBICIOSO MODELO PARA LA REPRESIÓN DE LOS DELITOS CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA
II. EL SISTEMA DE ATRIBUCIÓN DE LA COMPETENCIA A LA FISCALÍA EUROPEA
1. El contexto
2. Breve reflexión sobre la vigencia de los principios de complementariedad, subsidiariedad y proporcionalidad
3. El diseño de la competencia material estática y dinámica de la Fiscalía Europea
III. EL EJERCICIO DE LA COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA
1. La investigación y el ejercicio de acciones penales con arreglo al principio de legalidad
2. La actuación de la Fiscalía Europea con arreglo al principio de oportunidad
2.1. El archivo por la escasa relevancia de los hechos
2.2. La terminación anticipada mediante la reconducción a procedimientos nacionales simplificados
IV. BIBLIOGRAFÍA
JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL EN LA PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS
Agustín-Jesús PÉREZ-CRUZ MARTÍN
I. PRESENTACIÓN: JUSTIFICACIÓN DE LA ELECCIÓN DEL TEMA
II. JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL
1. Juez independiente
1.1. A propósito de una reiterada confusión: Politización judicial/politización del Consejo General del Poder Judicial
1.2. Plasmación de las recomendaciones internacionales en la legislación española
1.3. El control jurisdiccional de la potestad discrecional del Consejo General del Poder Judicial en la designación de cargos judiciales
1.4. Dimensión de la independencia judicial
III. JUEZ IMPARCIAL
IV. BIBLIOGRAFÍA
LA FALTA DE TRANSPARENCIA EN LA RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑA: INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN 243
Emmanuel JIMÉNEZ FRANCO
I. IMPORTANCIA DE LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y SU ESTRUCTURA INSTITUCIONAL
II. CLIENTELISMO POLÍTICO Y POSIBLES LÍMITES A LA INEFICIENCIA ADMINISTRATIVA
1. Supresión de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA)
III. INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN
1. Falta de transparencia y de efectividad de los mecanismos de dación de cuentas
2. La inexistencia de la Comisión de Adjudicación de bienes producto del delito
IV. EPÍLOGO
V. BIBLIOGRAFÍA
ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL, COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN BRASIL: ALGUNAS LUCES
Vanir FRIDRICZEWSKI
I. CONSIDERACIONES INICIALES
II. COMPLEJIDAD DEL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN: LA NATURAL DIFICULTAD PARA SU ENFRENTAMIENTO
III. COORDINACIÓN DE LOS ÓRGANOS ESTATALES EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: APUNTES ACERCA DE LA ORGANIZACIÓN ESTATAL Y DE LA RECIENTE EXPERIENCIA BRASILEÑA
IV. CONCLUSIONES
V. BIBLIOGRAFÍA
EL “ACUERDO DE LENIDAD” COMO MECANISMO PRIVILEGIADO PARA COMBATIR Y PREVENIR ACTOS DE CORRUPCIÓN EN BRASIL
Nicolás RODRÍGUEZ-GARCÍA
Renato MACHADO DE SOUZA
I. INTRODUCCIÓN
II. PERSONAS JURÍDICAS Y CORRUPCIÓN
1. Delitos complejos y corrupción
1.1. La colaboración en casos de delitos complejos: previsiones normativas
2. Paradigma: Brasil bajo la evaluación internacional
2.1. El ordenamiento jurídico brasileño y la concurrencia institucional
2.2. La Ley 12.846/2013 y la concurrencia institucional
III. EL SISTEMA BRASILEÑO DE RESPONSABILIDAD DE LA LEY 12.846/2013
1. Introducción a la responsabilidad por hechos relacionados con la corrupción en Brasil
2. Ámbito objetivo
2.1. Actos ilícitos
2.2. Concepto de agente público
3. Ámbito subjetivo
3.1. Persona jurídica
3.2. Fundaciones y asociaciones
3.3. Entidades extranjeras
3.4. Administración pública y personas jurídicas de Derecho privado
3.5. Otras entidades
4. Vías de exigencia de responsabilidad
4.1. Procesos de sanción previstos en la Ley
4.2. Combinación de responsabilidades
4.3. Sanciones posibles y el bis in ídem
4.4. Responsabilidad objetiva de las personas jurídicas
4.5. Ventajas de la colaboración
IV. LA COLABORACIÓN EN LA LEY 12.846/2013 Y SUS REQUISITOS
1. Colaboración de la persona jurídica
2. Requisitos subjetivos
3. Requisitos materiales
3.1. Aspectos generales
3.2. Pruebas e informaciones
4. Otros requisitos para colaboración
4.1. Programas de cumplimiento
4.2. Incentivos para que se adopten de programas de cumplimiento
4.3. Requisitos negativos
V. LOS INCENTIVOS PARA LA COLABORACIÓN
1. Sanciones posibles
2. Reducción y exención de sanciones
2.1. Reducción de sanciones en casos de improbidad
2.2. El acuerdo y las demás sanciones judiciales
2.3. Los incentivos de la Ley 12.846/2013 y su extensión a todo el sistema
2.4. La concurrencia institucional en la colaboración
VI. CONCLUSIONES
VII. BIBLIOGRAFÍA
COMPLIANCE Y CLEMENCIA EN EL PROCESO PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA
Juan Carlos ORTIZ PRADILLO
I. CRISIS ECONÓMICA, CORRUPCIÓN Y REFORMA DE LA JUSTICIA
II. CORRUPCIÓN Y JUSTICIA PENAL PREMIAL
1. Justicia premial y delación: del arrepentimiento a la colaboración eficaz
2. Justicia penal y compliance: la colaboración eficaz de la persona jurídica
2.1. Delimitación de la noción de “colaboración eficaz” de la persona jurídica investigada
3. Compliance y clemencia: instrumentos procesales para lograr a colaboración eficaz de la persona jurídica
3.1. Medidas de investigación, medidas cautelares y colaboración eficaz
3.2. Acción penal, principio de oportunidad y colaboración eficaz
3.2.1. La incorporación de “acuerdos de enjuiciamiento diferido” en el proceso penal
III. BIBLIOGRAFÍA
EVOLUCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL Y LEGAL CORPORATIVA: HACIA UN ÍNDICE DE COMPLIANCE EN LA OCDE
Juan Ignacio LEO-CASTELA
Fernando RODRÍGUEZ-LÓPEZ
José Ignacio SÁNCHEZ-MACÍAS
I. INTRODUCCIÓN
1. Un nuevo avance para la RSC
2. Un enfoque de estímulo respuesta
II. LA NECESARIA ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO DE RSC
III. EL PAPEL DE LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES EN EL IMPULSO DE LA RSC
IV. HACIA LA MEDICIÓN DEL COMPLIANCE
1. Metodología
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
¿PROTEGER O PREMIAR AL WHISTLEBLOWER?: UN DEBATE PENDIENTE EN ESPAÑA
María Cristina FERNÁNDEZ GONZÁLEZ
I. INTRODUCCIÓN
II. APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE WHISTLEBLOWER
III. FENÓMENO WHISTLEBLOWING EN ESPAÑA
1. Legislación estatal en materia de denunciantes: entidades públicas y sector privado
2. Leyes adoptadas en las Comunidades Autónomas: aspectos comunes
IV. ¿PREMIAR O PROTEGER? ANÁLISIS DE SU EFICACIA EN EL DERECHO COMPARADO
1. Modelo anglosajón: delación con recompensa
2. Modelo continental: medidas de protección
3. Conflicto entre ambos: ¿incentivos o desincentivos?
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
EL “FUNDIDO A NEGRO” DE LA PRUEBA EN LA PERSECUCIÓN DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA
Ana E. CARRILLO DEL TESO
I. INTRODUCCIÓN: LA EXPLICACIÓN DEBIDA
II. PRESUNCIONES, INDICIOS Y AUTOMATISMOS EN LAS MODERNAS FORMAS DE DECOMISO
1. En el decomiso ampliado
1.1. Las ganancias del narcotráfico y su prueba: interpretaciones jurisprudenciales
1.2. El decomiso ampliado básico
1.3. El decomiso ampliado por actividad delictiva continuada
2. En el decomiso de terceros
3. En el procedimiento de decomiso autónomo
III. LISTAS DE EVASORES FISCALES Y PRUEBA ILÍCITA
1. Prueba proveniente de particulares: la STS 116/2017
2. La importancia del contexto
IV. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA E INVESTIGACIONES INTERNAS
1. Investigaciones internas: hacia la privatización de la investigación penal
2. Fuentes de prueba derivadas de investigaciones internas: la STS 489/2018
3. El debate sobre el enriquecimiento ilícito y la presunción de inocencia
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
JUSTICIA Y REVOLUCIÓN DIGITAL EN EL COMBATE A LA CORRUPCIÓN
Sonia CALAZA LÓPEZ
I. INTRODUCCIÓN
II. CONCEPTO, NOTAS ESENCIALES Y ENSAYO DE UNA CLASIFICACIÓN
III. MODALIDADES PROBATORIAS ELECTRÓNICAS
1. Prueba electrónica documental
1.1. Prueba electrónica impresa en un documento físico
1.2. Documento electrónico
2. Prueba electrónica testifical
3. Prueba electrónica pericial
4. Reconocimiento judicial de la prueba electrónica
IV. BIBLIOGRAFÍA
APLICACIONES DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN PROCESOS PENALES POR DELITOS RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN
Fernando MARTÍN DIZ
I. EL ADVENIMIENTO DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO HERRAMIENTA PROCESAL
II. INTELIGENCIA ARTIFICIAL: APLICACIÓN EN EL ÁMBITO PROCESAL DESDE EL RESPETO A LAS GARANTÍAS DE LOS DERECHOS DEL JUSTICIABLE
1. Protección y salvaguarda de los derechos humanos en la incorporación de la inteligencia artificial al ámbito de la Justicia
2. Principios normativos en la aplicación de inteligencia artificial y la protección de los derechos humanos
3. Incidencia de la inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia con los derechos procesales fundamentales
III. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL
1. ¿Qué puede entenderse por inteligencia artificial?
2. Precisiones generales en relación a una idea de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia
3. Precisiones particulares en relación a una idea de inteligencia artificial en nuestro sistema de Justicia
4. Elementos básicos de aplicación de sistemas de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia
IV. CATÁLOGO DE POSIBLES APLICACIONES CONCRETAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN ACTUACIONES PROCESALES: REFERENCIA A LOS PROCESOS PENALES EN DELITOS POR CORRUPCIÓN
V. VALORACIONES SOBRE LA APLICACIÓN DE SISTEMAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO ELEMENTO PREDICTIVO Y ASISTENCIAL EN PROCESOS POR DELITOS VINCULADOS CON LA CORRUPCIÓN
1. Recomendaciones de uso de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia según el Consejo de Europa
VI. ALGUNOS RETOS PENDIENTES PARA LA INCORPORACIÓN DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL CON GARANTÍAS EN EL MARCO DE LOS PROCESOS PENALES
VII. BIBLIOGRAFÍA
LA COMUNICACIÓN COMO ANTÍDOTO DE LA SENSACIÓN DE IMPUNIDAD EN CASOS DE CORRUPCIÓN
Javier SÁNCHEZ BERNAL
I. PLANTEAMIENTO INICIAL
II. CARACTERIZANDO LA CORRUPCIÓN EN EL SIGLO XXI
1. La preocupación social en torno a la corrupción
III. MEDIOS DE COMUNICACIÓN Y CONFORMACIÓN DE LA OPINIÓN PÚBLICA EN RELACIÓN A LOS CASOS DE CORRUPCIÓN
1. Percepción social de la corrupción y sensación de impunidad
IV. DE LA PERCEPCIÓN SUBJETIVA A LA REALIDAD: ¿SE PERSIGUE EN ESPAÑA LA CORRUPCIÓN?
1. Dañosidad social de la corrupción
2. Sensación de impunidad en torno a la corrupción
V. CONCLUSIONES
VI. BIBLIOGRAFÍA
APUNTES CRÍTICOS SOBRE LA POSIBLE TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN ESPAÑA
Eduardo A. FABIÁN CAPARRÓS
I. INTRODUCCIÓN
II. ¿QUÉ ES EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?
III. ¿POR QUÉ EXISTE ESTE DELITO?
IV. ELEMENTOS INTEGRAN EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
1. La conducta incriminada
2. El sujeto activo
3. El objeto material
4. Tipo subjetivo
V. ¿ES CONSTITUCIONAL EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?
1. Principio de lesividad
2. Principio de intervención mínima
3. Principio de legalidad
4. Derecho a la presunción de inocencia
5. Derecho a no declarar contra sí mismo
VI. ¿EXISTEN ALTERNATIVAS AL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?
VII. BIBLIOGRAFÍA

Coordinado por Javier Sánchez Bernal y Ana E. Carrillo del Teso.