LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO XXI ANTE EL DESAFÍO
DEL BLANQUEO DE DINERO
PRESENTACIÓN 21
Ágata Mª Sanz Hermida
Capítulo I
LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES A TRAVÉS DEL ÁMBITO PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA 23
Ágata María Sanz Hermida
I. INTRODUCCIÓN 24
II. EL IMPULSO DE LA UE EN LA PERSECUCIÓN PENAL DEL BLANQUEO DE CAPITALES 28
1. Hacia la armonización del delito de blanqueo 30
2. Las medidas para la investigación y prueba del blanqueo de dinero 33
3. La mejora de la cooperación internacional en este ámbito 36
3.1. Criterios para determinar la jurisdicción 36
3.2. El reconocimiento y ejecución de las resoluciones embargo y decomiso de los instrumentos del delito provenientes del blanqueo de capitales 37
III. A MODO DE CONCLUSIÓN 38
IV. BIBLIOGRAFÍA 39
Capítulo II
BLANQUEO DE DINERO, RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y DIRECTIVAS DE 2018 41
Miguel Abel Souto
Capítulo III
EL BLANQUEO IMPRUDENTE: ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE NORMATIVA DE PREVENCIÓN Y DEBER DE CUIDADO* 77
Eduardo Demetrio Crespo
I. INTRODUCCIÓN 78
II. Estructura del tipo 79
1. Técnica de remisión del art. 301.3 CP a los apartados 1 y 2 del mismo precepto 79
1.1. Elementos críticos 79
1.1.1. Cumplimiento formal con el art. 12 CP 79
1.1.2. Dudas sobre el alcance típico 79
1.2. Limitación de la posibilidad de realización por vía imprudente de algunas de las modalidades de blanqueo del art. 301.1 CP que conlleva una específica intencionalidad dolosa de ocultar el origen delictivo de los bienes 79
2. Deber de cuidado exigible y sujeto activo 80
2.1. Delimitación por arriba: dolo eventual 80
2.2. Delimitación por abajo: imprudencia grave 82
2.3. ¿Delito común o especial? 83
2.4. Incumplimiento de normativa administrativa y tipo imprudente 86
III. BIBLIOGRAFÍA 87
Capítulo IV
APUNTES SOBRE EL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO EN ITALIA 89
Raffaele Ruberto
I. INTRODUCCIÓN 89
II. INTRODUCCIÓN DEL ART. 648 BIS C.P. EN RELACIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES 92
III. INTERVENCIÓN LEGISLATIVA EN 1990 Y INTRODUCCIÓN DEL ART. 648 TER C.P. 94
IV. LA REFORMA DE 1993 96
V. DECRETO LEGISLATIVO 231/2007 98
VI. EL SUJETO ACTIVO DEL DELITO DE BLANQUEO DE DINERO 99
VII. LA CONDUCTA TÍPICA DEL DELITO DE LAVADO DE DINERO 100
VIII. EL ELEMENTO SUBJETIVO Y EL DELITO DE LAVADO DE DINERO 102
IX. EL OBJETO DE MATERIAL 104
X. EL BIEN JURÍDICO TUTELADO 105
XI. REUTILIZACIÓN DE LOS INGRESOS ILÍCITOS 106
XII. BIBLIOGRAFÍA 108
Capítulo V
EL DELITO DE AUTOBLANQUEO EN ITALIA: REFLEXIONES SOBRE LOS ASPECTOS PROCESALES 109
Mena Minafra
I. EL DELITO DE AUTOBLANQUEO 109
II. LOS PERFILES PROCESALES. LA VOLONTARY DISCLOSURE Y LOS EFECTOS SOBRE EL TEMA DE LA INUTILIZABILIDAD Y EL DERECHO AL SILENCIO 120
III. LA GARANTÍA DE LA PREDETERMINACIÓN DEL JUEZ 123
IV. EL DECOMISO Y LA INCAUTACIÓN DEL BENEFICIO DEL AUTOBLANQUEO 125
V. BIBLIOGRAFÍA 132
Capítulo VI
EL DELITO PREVIO EN EL LAVADO DE ACTIVOS 135
Dino Carlos Caro Coria
I. INTRODUCCIÓN 136
II. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS 136
III. ANÁLISIS DEL DELITO PREVIO DE EL LAVADO DE ACTIVOS 140
1. Sobre la autonomía del lavado de activos 140
2. Naturaleza jurídica del delito previo 148
3. La prueba del delito previo 154
IV. BIBLIOGRAFÍA 159
Capítulo VII
LA FORMACIÓN DE LOS PROFESIONALES EN LA ORGANIZACIÓN Y SU INCIDENCIA EN EL SISTEMA PROCESAL 161
Jordi Gimeno Beviá
I. INTRODUCCIÓN 162
II. MARCO DE REFERENCIA 163
III. LA FORMACIÓN 164
1. Concepto y fundamento 164
2. El perfil del formador 165
3. Tipos de formación 166
4. Contenido y desarrollo 167
5. Evaluación y seguimiento 169
IV. LA COMUNICACIÓN 169
1. Concepto y fundamento 169
2. Contenido y desarrollo 170
3. Evaluación y seguimiento 171
V. SU INCIDENCIA EN EL PROCESO PENAL 171
1. Aspectos generales de la prueba en el delito corporativo 171
2. Incorporación de la formación y comunicación como prueba 172
VI. BIBLIOGRAFÍA 174

Capítulo VIII
LA PERSECUCIÓN PENAL DEL ABUSO DE MERCADO. MÁS EFICACIA Y MENOS DERECHOS 175
Yolanda Doig Díaz
I. PRESENTACIÓN 175
II. LA REFORMA DEL MERCADO DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS 177
III. SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA 182
IV. LA ESCASA EXPECTATIVA DE INTIMIDAD DEL TRABAJADOR 184
V. CONCLUSIÓN 190
VI. BIBLIOGRAFÍA 191
Capítulo IX
EL FIDEICOMISO ANGLOSAJÓN O TRUST COMO SUJETO OBLIGADO. EL CASO DE PANAMÁ 193
Borja García Rato
I. INTRODUCCIÓN Y MARCO NORMATIVO 194
II. EL FIDEICOMISO ANGLOSAJÓN O TRUST 196
1. Definición 196
2. Características principales y riesgos inherentes 197
III. MARCO COMPARADO 198
1. El fideicomiso en países terceros 198
2. El fideicomiso en España 199
3. El caso de Panamá 200
3.1. Las fundaciones de interés privado 201
IV. CONSIDERACIÓN Y OBLIGACIONES COMO SUJETO OBLIGADO 202
V. TITULARIDAD REAL DE LAS ESTRUCTURAS DE FIDEICOMISO 203
1. Fideicomitente 204
2. Fiduciario 205
3. Protector 205
4. Beneficiarios 206
5. Persona que ejerza efectivo control 206
VI. DOCUMENTOS CONSULTADOS Y WEBGRAFÍA 206
Capítulo X
LA (FUTURA) ORDEN EUROPEA DE ENTREGA DE PRUEBAS ELECTRÓNICAS 207
Olga Fuentes Soriano
I. INTRODUCCIÓN 207
II. CONCEPTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN 209
III. LA AUTORIDAD EMISORA DE LA ORDEN 216
IV. EL DESTINATARIO DE LA ORDEN 218
V. REQUISITOS OBJETIVOS DE LA ORDEN: PROPORCIONALIDAD Y NECESIDAD 221
VI. BIBLIOGRAFÍA 225
Capítulo XI
EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN 227
Inés Celia Iglesias Canle
I. INTRODUCCIÓN 227
II. DELITOS DE BLANQUEO DE CAPITALES: CONCEPTO Y CONDUCTAS TÍPICAS 230
III. ESPECIAL REFERENCIA A LA PRUEBA INDICIARIA 233
IV. EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE LA OEI. LA OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN DE CUENTAS BANCARIAS Y OTRO TIPO DE CUENTAS FINANCIERAS 235
V. BIBLIOGRAFÍA 238
Capítulo XII
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y DECOMISO 241
Mª Ángeles Pérez Cebadera
I. INTRODUCCIÓN 241
II. NATURALEZA DEL DECOMISO 242
III. EL DECOMISO AMPLIADO 244
IV. LA DECLARACIÓN DEL ORIGEN DELICTIVO DEL PATRIMONIO: LAS PRUEBA POR INDICIOS 258
V. LA PRUEBA DEL ORIGEN DELICTIVO EN EL DECOMISO A TERCEROS 264
VI. BIBLIOGRAFÍA 266
Capítulo XIII
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL BLANQUEO DE CAPITALES: LA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS 269
Rubén López Picó
I. INTRODUCCIÓN 270
II. ANTECEDENTES NORMATIVOS 271
III. NATURALEZA, ESTRCUTURA ÓRGANICA, FUNCIONES, FINES Y GESTIÓN DE LOS RECURSOS 273
1. Naturaleza de la ORGA 273
2. Estructura orgánica y funciones de la ORGA 274
3. Fines de la ORGA 276
4. Gestión de los recursos por la ORGA 277
IV. LA ORGA COMO INSTRUMENTO ESENCIAL EN LA REALIZACIÓN DE EFECTOS JUDICIALES 278
V. CONCLUSIONES 279
VI. BIBLIOGRAFÍA 280
Index
LA JUSTICIA PENAL DEL SIGLO XXI ANTE EL DESAFÍO
DEL BLANQUEO DE DINERO
Chapter I
THE FIGHT AGAINST MONEY LAUNDERING THROUGH CRIMINAL LAW IN THE EUROPEAN UNION 283
Ágata María Sanz Hermida
I. INTRODUCTION 284
II. THE BOOST FROM THE EU IN THE CRIMINAL PROSECUTION OF MONEY LAUNDERING 288
1. Towards Harmonization of the Money-Laundering Offence 289
2. Measures for the Investigation and Evidence of Money Laundering 292
3. Improving International Cooperation in This Field 296
3.1. Criteria for Determining Jurisdiction 296
3.2. The Recognition and Enforcement of Decisions to Freeze and Confiscate the Proceeds of Crime from Money Laundering 297
III. CONCLUSION 298
IV. REFERENCES LIST 298
Chapter II
MONEY LAUNDERING, CRIMINAL RESPONSIBILITY OF LEGAL PERSONS AND 2018 DIRECTIVES 301
Miguel ABEL SOUTO

Chapter III
RECKLESS MONEY LAUNDERING: SOME REFLECTIONS ON PREVENTION REGULATIONS AND THE DUTY OF CARE 335
Eduardo Demetrio Crespo
I. INTRODUCTION 336
II. OFFENSE TYPE STRUCTURE 337
1. Referral Technique from Article 301.3 Criminal Code to Paragraphs 1 and 2 of the Same Precept 337
1.1. Critical Elements 337
1.1.1. Formal compliance with article 12 of Criminal Code 337
1.1.2. Concerns about typical scope 337
1.2. Limitation of the possibility of the reckless implementation of some laundering methods in article 301.1 of the Criminal Code, which involves a specific willful intent to conceal the fraudulent origin of goods 337
2. Required Duty of Care and the Perpetrator 338
2.1. Delimitation from Above: Possible Criminal Intent 338
2.2. Delimitation from Below: Reckless Negligence 340
2.3. Common or Special Offense? 340
2.4. Non-compliance of Administrative Rules and Reckless Type 344
III. REFERENCES LIST 345
Capitolo IV
SPUNTI SUL DELITTO DI RICICLAGGIO IN ITALIA 347
Raffaele Ruberto
I. INTRODUZIONE 347
II. INTRODUZIONE DELL’ART. 648 BIS C.P. IN TEMA DI RICICLAGGIO 350
III. INTERVENTO LEGISLATIVO De 1990 ED INTRODUZIONE DELL’ART. 648 TER C.P. 352
IV. LA RIFORMA DEL 1993 354
V. IL DECRETO LEGISLATIVO N. 231/2007 355
VI. IL SOGGETTO ATTIVO DEL REATO DI RICICLAGGIO 357
VII. LA CONDOTTA TIPICA DEL REATO DI RICICLAGGIO 357
VIII. L’ELEMENTO SOGGETTIVO E IL REATO PRESUPPOSTO DEL REATO DI RICICLAGGIO 360
IX. L’OGGETTO MATERIALE 362
X. IL BENE GIURIDICO TUTELATO 362
XI. REIMPIEGO DEI PROVENTI ILLECITI. CENNI 364
XII. BIBLIOGRAFiA 365

Capitolo V
IL DELITTO DI AUTORICICLAGGIO: CENNI SUI PROFILI PROCESSUALI 367
Mena Minafra
I. IL DELITTO DI AUTORICICLAGGIO 367
II. I PROFILI PROCESSUALI. LA VOLUNTARY DISCOSURE E GLI EFFETTI IN TEMA DI INUTILIZZABILITÀ E DIRITTO AL SILENZIO 377
III. LA GARANZIA DELLA PRECOSTITUZIONE DEL GIUDICE 381
IV. LA CONFISCA E IL SEQUESTRO DEL PROFITTO DI AUTORICICLAGGIO 382
V. BIBLIOGRAFIA 390
Chapter VI
PRIOR FELONY IN MONEY LAUNDERING 391
Dino Carlos Caro Coria
I. INTRODUCTION 392
II. Legislative evolution of the crime of money laundering 392
III. Analysis of the prior felony in Money Laundering 396
1. On the autonomy of money laundering 396
2. Legal nature of the prior felony 404
3. Proving a prior felony 410
IV. BIBLIOGRAPHY AND SOURCES 415
Chapter VII
TRAINING SESSIONS IN THE ORGANIZATION AND ITS IMPACT ON THE PROCEDURAL SYSTEM 417
Jordi Gimeno Beviá
I. INTRODUCTION 418
II. REFERENCE FRAMEWORK 419
III. THE TRAINING 420
1. Concept and foundation 420
2. The trainer’s profile 421
3. Training types 421
4. Content and development 423
5. Evaluation and monitoring 424
IV. THE COMMUNICATION 425
1. Concept and foundation 425
2. Content and development 425

3. Evaluation and monitoring 426
V. ITS IMPACT ON THE CRIMINAL PROCEEDINGS 426
1. General aspects of evidence in corporate crime 426
2. Incorporation of training and communication as an evidence 428
VI. REFERENCES LIST 429
Chapter VIII
THE CRIMINAL PROSECUTION OF MARKET ABUSE. MORE EFFICIENCY AND FEWER RIGHTS 431
Yolanda Doig Díaz
I. PRESENTATION 431
II. THE REFORM OF THE FINANCIAL INSTRUMENTS MARKET 433
III. TRANSPOSITION IN SPAIN 437
IV. THE LOW EXPECTATION OF WORKER PRIVACY 439
V. CONCLUSION 445
VI. REFERENCES LIST 446
Chapter IX
THE COMMON LAW TRUST AS A LIABLE PARTY. THE PANAMA CASE 447
Borja García Rato
I. INTRODUCTION AND REGULATORY FRAMEWORK 448
II. THE COMMON LAW TRUST 450
1. Definition 450
2. Main characteristics and inherent risks 451
III. COMPARATIVE FRAMEWORK 452
1. The trust in third countries 452
2. The trust in Spain 452
3. The Panama case 453
3.1. Private interest foundations 454
IV. CONSIDERATION AND OBLIGATIONS AS A LIABLE PARTY 455
V. REAL OWNERSHIP OF TRUST STRUCTURES 455
1. Settlor 457
2. Trustee 458
3. Protector 458
4. Beneficiaries 458
5. Person exercising effective control 459
VI. REFERENCE DOCUMENTS AND WEBGRAPHY 459

Chapter X
THE (FUTURE) EUROPEAN PRODUCTION ORDER FOR ELECTRONIC EVIDENCE 461
Olga Fuentes Soriano
I. INTRODUCTION 461
II. CONCEPT AND SCOPE 463
III. THE AUTHORITY ISSUING THE ORDER 469
IV. THE ADDRESSEE OF THE ORDER 471
V. OBJECTIVE REQUIREMENTS OF THE ORDER: PROPORTIONALITY AND NECESSITY 474
VI. REFERENCE LIST 477
Chapter XI
MONEY LAUNDERING AND THE EUROPEAN INVESTIGATION ORDER 479
Inés Celia Iglesias Canle
I. INTRODUCTION 479
II. MONEY LAUNDERING OFFENSES: CONCEPT AND TYPICAL CONDUCTS 482
III. SPECIAL REFERENCE TO THE CIRCUMSTANTIAL EVIDENCE 485
IV. EMISSION AND EXECUTION OF THE EUROPEAN INVESTIGATION ORDER. REGARDING OBTAINING INFORMATION ON BANK ACCOUNTS AND OTHER FINANCIAL ACCOUNTS 487
V. REFERENCES LIST 490
Chapter XII
PRESUMPTION OF INNOCENCE AND CONFISCATION 493
Mª Ángeles Pérez Cebadera
I. INTRODUCTION 493
II. NATURE OF THE CONFISCATION 494
III. EXTENDED CONFISCATION 496
IV. DECLARATION OF THE CRIMINAL ORIGIN OF ASSETS: CIRCUMSTANTIAL EVIDENCE 510
V. EVIDENCE OF CRIMINAL ORIGIN IN THIRD-PARTY CONFISCATION 515
VI. REFERENCES LIST 518

Chapter XIII
THE FIGHT AGAINST CORRUPTION AND MONEY LAUNDERING: THE OFFICE FOR ASSET RECOVERY AND MANAGEMENT 519
Rubén López Picó
I. INTRODUCTION 520
II. REGULATORY BACKGROUND 521
III. NATURE, ORGANIZATIONAL STRUCTURE, FUNCTIONS, PURPOSES AND MANAGEMENT OF RESOURCES 523
1. Nature of the OARM 523
2. Organizational structure and functions of the OARM 524
3. Purposes of the OARM 526
4. Management of resources by the OARM 527
IV. THE OARM AS AN ESSENTIAL TOOL FOR THE ACHIEVEMENT OF LEGAL EFFECTS 528
V. CONCLUSIONS 529
VI. REFERENCES LIST 530