Potestad sancionadora y MIFID II
- ISBN: 9788413093819
- Editorial: Editorial Aranzadi
- Fecha de la edición: 2019
- Lugar de la edición: Pamplona. España
- Colección: Estudios
- Encuadernación: Rústica
- Medidas: 23 cm
- Nº Pág.: 181
- Idiomas: Español
La relativamente crisis financiera dio lugar en el contexto europeo ha profundas reformas institucionales, pero también a un profundo replanteamiento de las garantías de uno de los pilares de este sector: el inversor. En esta reformulación tiene un papel protagonista la Directiva 2014/65/UE, de 15 de mayo (MiFID II) cuya transposición y entrada en vigor se pospuso al 3 de enero de 2018. Entre las numerosas novedades de esta normativa cabe destacar la imposición a la Administración supervisora, la CNMV de importantes deberes (caso de la supervisión macroprudencial), pero también la mejora de sus potestades de inspección y sanción. El ejercicio adecuado de estas potestades es esencial para el buen funcionamiento del mercado de ahí el interés de esta obra. En ella se analizará el impacto de la la MifidII en la capacidad sancionadora de la CNMV así como las implicaciones que este nuevo marco posee para la protección del inversor minorista.
Capítulo 1. Retos y efectos del paquete de medidas de la MIFID II desde la perspectiva de la protección del inversor
Capítulo 2. Nuevos elementos en la supervisión de la CNMV: convergencia supervisora y el auxilio de terceros
Capítulo 3. Régimen sancionador por incumplimiento de las normas de conducta protectoras del inversor
Capítulo 4. La publicidad de los expedientes sancionadores de la CNMV como instrumento de transparencia y protección al inversor
Capítulo 5. La competencia sancionadora de la administración autonómica de consumo en el ámbito financiero: un problema irresuelto
Capítulo 6. El caso del servicio de reclamaciones, quejas y consultas en el sector financiero
Capítulo 7. La imposición de sanciones por parte del banco central europeo y de las autoridades nacionales en el marco del mecanismo único de supervisión: un enrevesado reparto competencial
Capítulo 8. La figura del "oficial de cumplimiento" en Guatemala como garantía de sostenibilidad
Capítulo 9. Retrocesiones y MIFID II: ¿Hacia la superación del paradigma de la información?
