Compliance. Guía práctica de planificación preventiva y plan de control de riesgos
- ISBN: 9788491975847
- Editorial: Editorial Aranzadi
- Fecha de la edición: 2018
- Lugar de la edición: Pamplona. España
- Encuadernación: Cartoné
- Medidas: 23 cm
- Nº Pág.: 747
- Idiomas: Español
Esta Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para establecer un modelo de prevención y control, configurar una estructura de control adecuada y analizar y corregir los riesgos e incumplimientos detectados en la organización. Adaptada al
• Reglamento 2016/679 Europeo de Protección de datos
• Ley de Contratos del Sector Público de 2017
• Norma UNE 19601
Destinado a Empresas y organizaciones que quieran establecer un modelo de prevención y control, para crear una estructura de control que prevea y detecte los incumplimientos, que después serán controlados y corregidos.
INDICE:
Guía práctica
Primer paso: modelo de prevención y control
1. Contenido del modelo
2. Estructura normativa
3. Estructura para el desarrollo de un sistema para la gestión del cumplimiento
4. Código ético
Segundo paso: estructura de control
1. Contenido de la estructura de control
2. Comité de Compliance - Compliance Officer -
3. Comité ético
4. Responsabilidad de los directivos
Tercer paso: prevención y detección de incumplimientos
1. Formación y sensibilización
2. Mapa de riesgos
3. Canal de denuncias
4. Investigaciones internas y auditorías
5. Sistema disciplinario
6. Indicadores y reporting
7. Repositorio de evidencias
Cuarto paso: vigilancia y control
1. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas
2. Control de proveedores críticos
Informes y documentación
1. Checklist
2. Guías compliance
3. Tablas
